추천글

정운오(서울대 교수)
이 책의 가장 큰 특징은 내용이 매우 실무적이어서 바로 적용이 가능하다는 점이다. 저자들도 컴플라이언스와 윤리경영에 대해 풍부한 경험을 가진 실무전문가들이며, 책에서 소개하고 있는 사례들도 Best practice와 같은 성공사례뿐 아니라, 실패사례까지 제시함으로써 컴플라이언스의 다양한 측면을 배울 수 있게 하였다. 또 부록으로 표본 컴플라이언스 헌장 및 컴플라이언스 실무담당자들을 위한 관계기관과 자료의 원천도 안내하고 있다.

김주섭(준법감시협의회 회장, 현대증권 상무)
기업 부정을 방지하고 윤리적인 기업 문화를 조성하기 위해서는 컴플라이언스 기능이 제대로 작동되어야 한다. 이 책은 컴플라이언스란 무엇이며 컴플라이언스 부서가 어떠해야 하는지를 알려주는 탁월한 지침서이다. 따라서 참고할 만한 자료가 부족하여 고민하던 현업 담당자들의 갈증을 상당 부분 해소시켜 줄 것이다.

유준열(동양증권 사장)
개정 상법에 따라 2012년 4월부터 상장 회사에 준법통제기준과 함께 준법지원인 제도가 의무화되지만 컴플라이언스의 개념이나 역할에 대해서 명확히 정의하지 못하고 있는 국내 현실을 감안할 때, 이 책의 출간은 시의적절하다. 이 책은 컴플라이언스의 의의와 중요성, 효과적인 컴플라이언스 프로그램의 구성 요소 및 성공 전략 등을 다양한 사례와 함께 설명함으로써 담당자뿐 아니라 경영진 및 일반 관리자들에게도 귀중한 통찰력을 제공해 준다. 특히 컴플라이언스는 모든 조직 구성원의 책임이지만 최고위층의 의지 및 솔선수범이 가장 중요하다는 점을 저자가 거듭 강조하고 있어 모든 경영자들은 이를 마음에 깊이 새겨 실천할 필요가 있다.

이건호(국민은행 부행장)
컴플라이언스를 확립한다는 것은 기업이 단순한 법규준수에 그치는 게 아니라 윤리, 무결성, 책임감 등을 성공적으로 혼합한 문화를 구축하는 것을 의미한다. 이 책은 기업에 있어서 컴플라이언스가 성공을 위한 선택이 아니라 생존을 위한 필수여야 하는 이유를 저자의 풍부한 경험과 생생한 사례를 통해 잘 보여주고 있으며, 성공적인 컴플라이언스 프로그램을 구축하기 위한 요건들을 자세히 설명하고 있다. 컴플라이언스에 진지한 관심이 있는 경영자는 물론이지만 관심이 없는 경영자라면 더욱더 읽어보아야 할 책이다.

윤창현(서울시립대 교수)
이 책은 기존의 컴플라이언스 기능을 강화하려는 조직이나 컴플라이언스 부서를 신설하려는 구성원이라면 모두 가까이 두고 음미해야 할 필독서다. 특히 컴플라이언스 분야의 전문가를 지망하는 사람들은 물론 이 분야에 대해 알고 싶거나 관심이 있는 대학생이라면 이 책에서 강조하는 부분을 잘 새길 필요가 있다. 이러한 점에서 일독을 강력히 권한다.


중앙일보
？-？중앙일보(조인스닷컴) 2012년 04월 14일 '책꽂이'
정운오(서울대 교수)
이 책의 가장 큰 특징은 내용이 매우 실무적이어서 바로 적용이 가능하다는 점이다. 저자들도 컴플라이언스와 윤리경영에 대해 풍부한 경험을 가진 실무전문가들이며, 책에서 소개하고 있는 사례들도 Best practice와 같은 성공사례뿐 아니라, 실패사례까지 제시함으로써 컴플라이언스의 다양한 측면을 배울 수 있게 하였다. 또 부록으로 표본 컴플라이언스 헌장 및 컴플라이언스 실무담당자들을 위한 관계기관과 자료의 원천도 안내하고 있다.

김주섭(준법감시협의회 회장, 현대증권 상무)
기업 부정을 방지하고 윤리적인 기업 문화를 조성하기 위해서는 컴플라이언스 기능이 제대로 작동되어야 한다. 이 책은 컴플라이언스란 무엇이며 컴플라이언스 부서가 어떠해야 하는지를 알려주는 탁월한 지침서이다. 따라서 참고할 만한 자료가 부족하여 고민하던 현업 담당자들의 갈증을 상당 부분 해소시켜 줄 것이다.

유준열(동양증권 사장)
개정 상법에 따라 2012년 4월부터 상장 회사에 준법통제기준과 함께 준법지원인 제도가 의무화되지만 컴플라이언스의 개념이나 역할에 대해서 명확히 정의하지 못하고 있는 국내 현실을 감안할 때, 이 책의 출간은 시의적절하다. 이 책은 컴플라이언스의 의의와 중요성, 효과적인 컴플라이언스 프로그램의 구성 요소 및 성공 전략 등을 다양한 사례와 함께 설명함으로써 담당자뿐 아니라 경영진 및 일반 관리자들에게도 귀중한 통찰력을 제공해 준다. 특히 컴플라이언스는 모든 조직 구성원의 책임이지만 최고위층의 의지 및 솔선수범이 가장 중요하다는 점을 저자가 거듭 강조하고 있어 모든 경영자들은 이를 마음에 깊이 새겨 실천할 필요가 있다.

이건호(국민은행 부행장)
컴플라이언스를 확립한다는 것은 기업이 단순한 법규준수에 그치는 게 아니라 윤리, 무결성, 책임감 등을 성공적으로 혼합한 문화를 구축하는 것을 의미한다. 이 책은 기업에 있어서 컴플라이언스가 성공을 위한 선택이 아니라 생존을 위한 필수여야 하는 이유를 저자의 풍부한 경험과 생생한 사례를 통해 잘 보여주고 있으며, 성공적인 컴플라이언스 프로그램을 구축하기 위한 요건들을 자세히 설명하고 있다. 컴플라이언스에 진지한 관심이 있는 경영자는 물론이지만 관심이 없는 경영자라면 더욱더 읽어보아야 할 책이다.

윤창현(서울시립대 교수)
이 책은 기존의 컴플라이언스 기능을 강화하려는 조직이나 컴플라이언스 부서를 신설하려는 구성원이라면 모두 가까이 두고 음미해야 할 필독서다. 특히 컴플라이언스 분야의 전문가를 지망하는 사람들은 물론 이 분야에 대해 알고 싶거나 관심이 있는 대학생이라면 이 책에서 강조하는 부분을 잘 새길 필요가 있다. 이러한 점에서 일독을 강력히 권한다.


중앙일보
 - 중앙일보(조인스닷컴) 2012년 04월 14일 '책꽂이'

추천사
머리말
서문
감사의 글

Chapter 1 윤리와 컴플라이언스는 왜 필요한가?
윤리는 첫 번째 임무다 | 뉴욕경찰청과 윤리적 문화 | 컴플라이언스란 무엇인가? | 윤리가 비즈니
스에 도움이 되는가 | 컴플라이언스의 장애물 | 윤리적 행동에 대한 켄 레이의 사례 | 컴플라이언
스 실패에 대한 경고 징후

Chapter 2 상부 및 조직 전반의 기조
상부의 고결성 | 경영 능력보다 운이 낫다 | 조직의 핵심 가치 소통하기 | 최고 경영자가 어떻게
차이를 만들어 낼 수 있는가

Chapter 3 컴플라이언스의 성장과 발전
컴플라이언스 역사 개요 | 사기에 대한 엄중 조치 | 맥널티 메모 | 법 집행 조치 완화에 관한 씨보
드 기준 평가

Chapter 4 케어마크 사례와 사베인-옥슬리법;
컴플라이언스 강화하기
케어마크 사례 | 케어마크 사례에 대한 비판적 회고 | SOX에 대한 재고찰 | 기타 컴플라이언스 법
률 및 기준

Chapter 5 CA 컴플라이언스의 재탄생;
거짓말하지 마라, 속이지 마라, 훔치지 마라
“35일짜리 달” 회계 부정 | 기소 유예 약정 | CA의 초대 최고 컴플라이언스 책임자 | 자유로운 접
근권 | 컴플라이언스 프로그램 구축하기 | CA의 개정 윤리 강령 | 방위 산업 이니셔티브 가입 |
CA에서의 상부에서의 기조 | 비즈니스 관행 위반에 대한 대응 | 향후의 컴플라이언스 확보하기 |
업무 관행 담당 책임자 | 컴플라이언스 및 윤리 리더십 위원회 프로그램 평가 | 세계적인 수준의
컴플라이언스 프로그램을 위한 팻 나조의 5개 모범 관행 | 새로운 기회의 시대

Chapter 6 컴플라이언스의 국제적 지형
해외부패방지법 | 쉬나이처 스틸과 FCPA | 메트카프 &에디의 FCPA 위반 민사적 해결 | 해외 기
업들에게 기업 컴플라이언스를 실행할 때의 도전 과제

Chapter 7 컴플라이언스 프로그램과 자금세탁 방지 노력
자금세탁이란 무엇인가? | 은행비밀법 | 미국 애국법 | 금융기관이 아닌 거래 주체 | 컴플라이언스
프로그램 | 외국 법규들의 부상

Chapter 8 윤리 및 컴플라이언스 사상적 지도자 대담

Chapter 9 세계적인 수준의 컴플라이언스 프로그램 구축하기; 7가지 실행 요소(1부)
효과적인 컴플라이언스 프로그램에 대한 7가지 요소 | 7가지 요소 개요 | 요소 1 : 컴플라이언스
가이드라인 및 절차 | 요소 2 : 조직의 리더십 및 컴플라이언스 문화 | 요소 3 : 금지 대상자 배제
를 위한 합리적인 노력

Chapter 10 세계적인 수준의 컴플라이언스 프로그램 구축하기; 7가지 실행 요소(2부)
요소 4 : 기준 및 절차에 대한 연수 및 의사소통 | 요소 5 : 프로그램의 효과성에 대한 모니터링,
감사 및 평가 | 요소 6 : 성과 인센티브 및 징계 조치 | 요소 7 : 범죄 행위에 대한 대응 및 시정
조치 | 컴플라이언스로 가는 길에서 사고 피하기

Chapter 11 컴플라이언스의 탁월함 인정하기; 프리미어의 볼드리지상 수상 사례
프리미어 | 조치를 취하라는 요구 | 프리미어의 반응 | 프리미어의 초대 컴플라이언스 책임자 | 프
리미어의 윤리 및 컴플라이언스 프로그램 | 컴플라이언스 및 윤리 도구와 조직의 탁월성

Chapter 12 견고한 부정 예방 정책 설계하기; 에어서비시스 오스트레일리아 사의 부정 통제 계
획
에어서비시스 오스트레일리아 | 부정 예방에 관한 관리자의 핵심 역할 | 부정 예방 및 컴플라이언
스의 공통점

Chapter 13 실내의 스컹크
다윗 왕의 조정에서의 스컹크 | 존 에프 케네디, 피그스만, 그리고 집단적 사고 | 회사 및 개인의
실패라는 최악의 상황 | CA의 새로운 방식 | 세계 최고 수준의 컴플라이언스는 목소리를 내는 것
을 의미한다 | 세계 최고 수준의 컴플라이언스 달성하기

부록 A 2004년 개정 연방 양형 가이드라인 및 권고 조치 요약
부록 B 표본 컴플라이언스 프로그램 헌장
부록 C 컴플라이언스 전문가를 위한 자료